证券代码：300415       证券简称：伊之密          公告编号：2023-037

(相关资料图)

                伊之密股份有限公司

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  本次回购注销的限制性股票数量合计为 36,000 股，其中第一期限制性股票

激励计划占 18,000 股，第三期限制性股票激励计划占 18,000 股。

  伊之密股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 4 日召开了第四届

董事会第十五次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销

部分限制性股票的议案》，具体情况如下：

  一、第一期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

<公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                            《关于<公司第一

期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董

事会办理第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独

立意见。

  同日，公司 2019 年第一次临时监事会议审议通过了《关于<公司第一期限制

性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第一期限制性股票激

励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司第一期限制性股票激励计

划激励对象名单>的议案》。

姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈

记录。2019 年 6 月 28 日，公司披露《监事会关于公司第一期限制性股票激励计

划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-046）。

《关于<公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                               《关于<公

司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会

授权董事会办理第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

  同日，公司披露《关于第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对

象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-049）。

会第十一次会议，审议通过了《关于向公司第一期限制性股票激励计划激励对象

授予限制性股票的议案》，同意公司以 2019 年 7 月 15 日为授予日，向符合条件

的 44 名激励对象授予 306 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独

立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

授予登记数量为 306 万股，本次限制性股票的授予价格为 3.68 元/股，本次限制

性股票授予登记的人数为 44 人。

第五次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期解

除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会

认为公司第一期限制性股票激励计划第一个限售期届满，本激励计划第一个限售

期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。

本次可解除限售的激励对象共 42 名，可解除限售的限制性股票数量为 993,600

股，占公司目前总股本的 0.2116%。其中 2 名激励对象因个人原因主动离职，根

据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未

解除限售的限制性股票 150,000 股回购注销。另有 11 名激励对象因所在经营单

位层面业绩考核评定不达标，上述 11 名激励对象将部分解除第一个解除限售期

限售，剩余尚未解除限售的限制性股票 170,400 股回购注销。公司独立董事就本

激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

售并上市流通，本次可解除限售的激励对象为 42 人，可解除限售的限制性股票

数量为 993,600 股，占公司目前总股本的 0.2116%。

《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述限制性股票由公司回购注销，对

应的第一期限制性股票激励计划回购数量为 320,400 股。

确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 1 月 10 日办理完成。

本次回购注销第一期限制性股票所涉及激励对象人数为 13 人，回购注销限制性

股票数量为 320,400 股。

第十次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期解

除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会

认为公司第一期限制性股票激励计划第二个限售期届满，本激励计划第二个限售

期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。

本次符合条件的激励对象共计 42 人，可解除限售的限制性股票数量 745,200 股，

占公司目前总股本的 0.1588%。有 11 名激励对象因所在经营单位层面业绩考核

评定不达标，上述 11 名激励对象将部分解除第一个解除限售期限售，剩余尚未

解除限售的限制性股票 127,800 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事

项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

售并上市流通，本次可解除限售的激励对象为 42 人，可解除限售的限制性股票

数量为 745,200 股，占公司目前总股本的 0.1588%。

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述限制性股票由公司回购注销，

对应的第一期限制性股票激励计划回购数量为 127,800 股。

核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 12 月 19 日办理完

成。本次回购注销第一期限制性股票所涉及激励对象人数为 11 人，回购注销限

制性股票数量为 127,800 股。

会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司第

一期限制性股票激励计划中 1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计

划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限

制性股票 18,000 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立

意见，律师出具了相应的法律意见书。

  二、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三

期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董

事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于召开公司 2020 年

第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

  同日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于<公司第三期限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司第三期限制性股票激励计划

激励对象名单>的议案》。

姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈

记录。2020 年 11 月 9 日，公司披露《监事会关于公司第三期限制性股票激励计

划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-085）。

了《关于<公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                《关于<

公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大

会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

  同日，公司披露《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对

象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-088）。

次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同意

公司以 2020 年 11 月 23 日为授予日，向符合条件的 121 名激励对象授予 363 万

股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授

予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

  激励计划确定授予日后，在资金缴纳、权益登记的过程中，1 名激励对象自

愿放弃认购获授的限制性股票共计 3 万股，激励对象由 121 人调整为 120 人，本

次授予的限制性股票数量由 363.00 万股调整为 360.00 万股。

授予登记数量为 360 万股，本次限制性股票的授予价格为 3.49 元/股，本次限制

性股票授予登记的人数为 120 人。

第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对

象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将

上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 120,000 股回购注销。公司独

立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对象因个人原因主动离职，

根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚

未解除限售的限制性股票 120,000 股回购注销。

确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 1 月 10 日办理完成。

本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 4 人，回购注销限制性股

票数量为 120,000 股。

八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2 名激励对象

因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上

述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 60,000 股回购注销。公司独立

董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2 名激励对象因个人原因主动离职，

根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚

未解除限售的限制性股票 60,000 股回购注销。

第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对

象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将

上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 30,000 股回购注销。公司独

立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，

根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚

未解除限售的限制性股票 30,000 股回购注销。

核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 10 月 21 日办理完

成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 2 人，回购注销限制

性股票数量为 60,000 股。

核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 12 月 19 日办理完

成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 1 人，回购注销限制

性股票数量为 60,000 股。

会第十二次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第一个解除限售

期解除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董

事会认为公司第三期限制性股票激励计划第一个限售期届满，本激励计划第一个

限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手

续。本次符合条件的激励对象共计 113 人，可解除限售的限制性股票数量

层面业绩考核评定不达标，上述 23 名激励对象将部分解除第一个解除限售期限

售，剩余尚未解除限售的限制性股票 165,600 股回购注销。公司独立董事就本激

励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问

出具了独立财务顾问报告。

售并上市流通，本次可解除限售的激励对象为 113 人，可解除限售的限制性股票

数量为 1,190,400 股，占公司目前总股本的 0.2539%。

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，其中有 23 名激励对象因所在经营 单

位层面业绩考核评定不达标，上述 23 名激励对象对应第一个解除限售期的限 制

性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票 165,600 股回购注销。

确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2023 年 4 月 10 日办理完成。

本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 23 人，回购注销限制性

股票数量为 165,600 股。

会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激

励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公

司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,000 股回购注销。公

司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见

书。

     三、本次回购注销部分限制性股票的依据、数量、价格和资金来源

  根据公司第一期限制性股票激励计划（草案）、第三期限制性股票激励计划

（草案）规定，“发生以下任一情形时，已解除限售的限制性股票继续有效，已

获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司回购并注销：激励对象非因前述第 2

条（1）-（3）原因而与公司终止或解除劳动合同。” 鉴于第一期限制性股票激

励计划及第三期限制性股票激励计划中各有 1 名激励对象，共计 2 名激励对象因

个人原因离职，已不具备激励对象的资格，公司将对其已获授但尚未解除限售的

限制性股票 36,000 股进行回购注销。

  因此，本次回购注销的限制性股票合计数量为 36,000 股。本次限制性股票

回购注销完成后，公司股份总数将从 46,860.7084 万股减至 46,857.1084 万股，注

册资本将由人民币 46,860.7084 万元变更为人民币 46,857.1084 万元。

购金额为 66,240 元；1 名第三期限制性股票激励对象回购 18,000 股，回购价格

为 3.49 元/股，回购金额为 62,820 元；合计回购金额共 129,060 元。

   本次限制性股票回购资金全部为公司自有资金。

   四、本次回购注销后公司股权结构变化情况

                   本次变动前                本次变动                  本次变动后

  股份类别       股份数量          占总股本 解除限售所致 回购注销所 股份数量 占总股本

              （股）           比例   （股）①   致（股） （股）   比例

一、有限售条件股

    份

股权激励限售股        4,058,646    0.87%    -575,823   -36,000     3,446,823   0.74%

二、无限售条件股

    份

 三、股份总数      468,607,084 100.00%           0    -36,000 468,571,084 100.00%

  注①：经公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于第二期限

制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

                           ，董事会认为公司第二期限制性股票激励计

划第二个限售期届满，本激励计划第二个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相

应的解除限售手续。本次符合条件的激励对象共计 48 人，可解除限售的限制性股票数量 575,823 股，占公

司目前总股本的 0.1229%。

   五、本次回购注销部分限制性股票对公司影响

   本次回购注销部分股权激励限制性股票系公司根据第一期限制性股票激励

计划（草案）与第三期限制性股票激励计划（草案）的规定，对已不符合激励条

件的限制性股票的具体处理，回购并注销的限制性股票数量较少，且回购所用资

金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理

团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为

股东创造价值。本次限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

本次回购注销部分股权激励限制性股票，公司将按回购金额核销限制性股票回购

义务；注销时，根据注销的股份数量借记股本，同时按注销股份数量相对应的库

存股账面价值贷记库存股，其差额借记资本公积-股本溢价。

   六、独立董事意见

   经审核，公司独立董事认为：根据相关规定，第一期限制性股票激励计划及

第三期限制性股票激励计划中各有 1 名激励对象，共计 2 名激励对象因个人原因

离职，已不具备激励对象的资格，公司将对其已获授但尚未解除限售的限制性股

票 36,000 股进行回购注销。本次回购注销事项董事会审议程序合法合规，不存

在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将本事项提交公司

  七、监事会意见

  经审核，公司监事会认为：根据相关规定，第一期限制性股票激励计划及第

三期限制性股票激励计划中各有 1 名激励对象，共计 2 名激励对象因个人原因离

职，已不具备激励对象的资格，公司将对其已获授但尚未解除限售的限制性股票

利益的情形。基于上述判断，我们同意公司本次回购注销部分限制性股票，对应

的回购数量为 36,000 股。

  八、律师事务所出具的法律意见书

  北京海润天睿律师事务所认为：

符合《上市公司股权激励管理办法》、

                《第一期限制性股票激励计划（草案）》、

                                  《第

三期限制性股票激励计划（草案）》及《伊之密股份有限公司章程》等相关规定，

合法有效。

《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《第一期限制性股

票激励计划（草案）》、《第三期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。

  九、独立财务顾问出具的独立财务顾问报告

  深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，本

次限制性股票回购注销事项已履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合

《上市公司股权激励管理办法》、

              《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南

第 1 号—业务办理》、《第三期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

  十、备查文件

股份有限公司第二期限制性股票激励计划第二个限售期解除限售及回购注销部

分限制性股票相关事宜的法律意见书》；

限公司关于伊之密股份有限公司第三期限制性股票激励计划回购注销部分限制

性股票事项的独立财务顾问报告》。

  特此公告。

                         伊之密股份有限公司

                                   董事会

查看原文公告